Sujetos Obligados

Te asesoramos en la prevención de blanqueo de capitalesLa actual legislación exige una mayor implicación a los Sujetos Obligados

Te asesoramos acerca de la prevención de blanqueo de capitales gracias a nuestros abogados especializados en la Ley 10/2010 de 28 de abril.

Puedes revisar antes nuestra documentación para conocer las Obligaciones que establece y cómo podemos ayudarte.

Sujetos que deben cumplir las Obligaciones que establece la legislación

De acuerdo con la Ley 10/2010 de 28 de abril de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, existen una serie de sujetos que deben cumplir con las obligaciones establecidas en la mencionada Ley.

Estos sujetos se denominan “sujetos obligados” y son los siguientes:

  1. Las entidades de crédito, entidades de pago y las entidades de dinero electrónico. Así como también las personas dedicadas profesionalmente a la intermediación en la concesión de préstamos o créditos.
  2. Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con inversiones, así como también las entidades gestoras de fondos de pensiones.
  3. Las empresas de servicios de inversión, las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora, así como también las sociedades gestoras de capital-riesgo y las sociedades de capital-riesgo cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
  4. Las sociedades de garantía recíproca.
  5. Las personas que ejerzan profesionalmente actividades de cambio de moneda.
  6. Los servicios postales respecto de las actividades de giro o transferencia.
  7. Los promotores inmobiliarios y quienes ejerzan profesionalmente actividades de agencia, comisión o intermediación en la compraventa de bienes inmuebles.
  8. Los auditores de cuentas, contables externos o asesores fiscales.
  9. Los notarios y los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles.
  10. Los abogados, procuradores u otros profesionales independientes cuando participen en la concepción, realización o asesoramiento de operaciones por cuenta de clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales, la gestión de fondos, valores u otros activos, la apertura o gestión de cuentas corrientes, cuentas de ahorros o cuentas de valores, la organización de las aportaciones necesarias para la creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento o la gestión de fideicomisos («trusts»), sociedades o estructuras análogas, o cuando actúen por cuenta de clientes en cualquier operación financiera o inmobiliaria)
  11. Las personas que con carácter profesional y con arreglo a la normativa específica que en cada caso sea aplicable presten los siguientes servicios a terceros: constituir sociedades u otras personas jurídicas; ejercer funciones de dirección o secretaría de una sociedad, socio de una asociación o funciones similares en relación con otras personas jurídicas o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; facilitar un domicilio social o una dirección comercial, postal, administrativa y otros servicios afines a una sociedad, una asociación o cualquier otro instrumento o persona jurídicos; ejercer funciones de fideicomisario en un fideicomiso («trust») expreso o instrumento jurídico similar o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; o ejercer funciones de accionista por cuenta de otra persona, exceptuando las sociedades que coticen en un mercado regulado y estén sujetas a requisitos de información conformes con el derecho comunitario o a normas internacionales equivalentes, o disponer que otra persona ejerza dichas funciones.
  12. Los casinos de juego y las personas responsables de la gestión, explotación y comercialización de loterías u otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios.
  13. Las personas que comercien profesionalmente con joyas, piedras o metales preciosos y las que comercien profesionalmente con objetos de arte o antigüedades.
  14. Las personas que ejerzan profesionalmente las actividades a que se refiere el artículo 1 de la Ley 43/2007, de 13 de diciembre, de protección de los consumidores en la contratación de bienes con oferta de restitución del precio.
  15. Las personas que ejerzan actividades de depósito, custodia o transporte profesional de fondos o medios de pago, éstas últimas en los términos establecidos en el artículo 34.
  16. Las personas que comercien profesionalmente con bienes, en los términos establecidos en el artículo 38.
  17. Las fundaciones y asociaciones, en los términos establecidos en el artículo 39.
  18. Los gestores de sistemas de pago y de compensación y liquidación de valores y productos financieros derivados, así como los gestores de tarjetas de crédito o débito emitidas por otras entidades, en los términos establecidos en el artículo 40.